甘肃祁连山水泥集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告|祁连山_新浪财经

  公司条例典:600720               公司省略:祁连山

  甘肃祁连山粘结集团有限公司

  心爱的把持评价谈话201

  甘肃祁连山粘结集团有限公司尽量的的使合作:

  停飞《企业心爱的把持根本直立支柱》及其相配展览的规则和等等心爱的把持接管要价(以下省略企业心爱的把持直立支柱零碎),接合的公司心爱的把持规定和评价方法,在心爱的把持、日常监视和专项监视的根据,笔者对公司2017年12月31日(心爱的把持评价谈话介绍人日)的心爱的把持病人性停止了评价。

  一、要紧宣言

  比照企业心爱的把持规定,创办、无比的和病人使生效心爱的把持,评价其病人性,董事会有责备宣布参加竞选评价奏效。。中西部及东部各州的县议会监视公司的安排和使生效。。州长对负有责任一群领导者公司的日常运作。。董事会、中西部及东部各州的县议会、董事、监事、最高级办理层典当本谈话不在虚伪记载。、给错误的劝告性国务的或伟大人物未顾及,谈话的忠诚、真实和整体的性承当普通和协同的法律责备。。

  公司心爱的把持的目的是确保墨守法规和合规性。、资产保障安全的、财务谈话及相互关系人真实、整体的,前进运转能力和能力,促进发展战术。鉴于心爱的把持固有的极限,如下,最好的有理的典当才干成功是你这么说的嘛!目的。再者,鉴于制约的多种经纪可能性理由心爱的把持受到不恰当,或使跌价对把持战略性和顺序的经受住以任何方法,停飞心爱的把持评价奏效,在必然的风险。

  二.心爱的把持评价异议

  1.公司心爱的把持评价谈话介绍人日,其中的哪一个在财务谈话心爱的把持伟大人物缺陷

  □是 √否

  2.以第二位步。财务谈话心爱的把持评价

  √病人 □病人

  公司财务谈话心爱的把持伟大人物缺陷的承认,心爱的把持评价谈话介绍人日,财务谈话无伟大人物心爱的把持缺陷。,董事会以为,公司已比照企业心爱的把持直立支柱零碎和相互关系规则的要价在尽量的伟大人物领土容纳了病人的财务谈话心爱的把持。

  三。非财务谈话候补军官其中的哪一个在伟大人物缺陷?

  □是 √否

  因为公司心爱的把持伟大人物缺陷的承认,心爱的把持评价谈话介绍人日,公司未找到非金融机构心爱的把持在伟大人物缺陷。。

  4.自心爱的把持评价谈话介绍人日至心爱的把持评价谈话收回日中间心情心爱的把持病人性评价异议的混乱

  套装不套装

  自心爱的把持评价谈话介绍人日至心爱的把持评价谈话收回日中间未发作心情心爱的把持病人性评价异议的混乱。

  5.心爱的把持审计异议其中的哪一个与商号有价值分歧?

  √是 □否

  6.心爱的把持审计谈话对非财务谈话心爱的把持伟大人物缺陷的宣布参加竞选其中的哪一个与公司心爱的把持评价谈话宣布参加竞选分歧

  √是 □否

  三、心爱的把持评价

  (1)心爱的把持评价广袤

  停飞风险导向根本,公司决定了首要的联合国、事情和事情随着高风险领土。

  1.评价广袤内的首要单位包孕:停飞详尽根本和心爱的C的要紧性,这次心爱的把持评价的广袤包孕尽量的子机关。、分店。

  2.以第二位步。使清楚地被人理解评价广袤的单位级别:

  ■

  三。评价广袤内的首要事情和事项包孕

  此评价使详细化了零碎组织中关涉的尽量的事情。。这些包孕最高声部的大、团体组织、心爱的机构、有或起功能和用发动机发动办理参谋的、推销办理、经销办理、资产办理等合计十九个领土。在公司层面,心爱的把持评价强调关怀了团体架构、管理组织及规定达到等两三个领土;在事情层面,强调关怀了推销办理、经销办理、人零碎把持、人工钱源办理及和约办理领土等多个领土。

  1.公司层面强调评价使满意

  (1)“三倍一大”领土

  强调评价了公司在伟大人物问题方针决策、伟大人物公务员任免、伟大人物装饰方针决策随着大额资产补偿领土其中的哪一个严厉比照《公司条例》随着内控办理零碎顺序停止,并体现方针决策,方针决策记载其中的哪一个整体的等;关涉的“三倍一大”领土相互关系规定其中的哪一个无比的;公司“三倍一大”其中的哪一个比照规则的用发动机发动和顺序进行个人方针决策审批,其中的哪一个体现了在公司办理线索领土的集权、归因于、用权、分权和监视零碎等。

  (2)团体组织领土

  强调关怀了公司其中的哪一个严厉比照《公司条例》、《证券法》及《股票上市的公司管理原则》等法规创办无比的的大肚子管理组织及直立支柱运作;公司使合作大会、董事会和中西部及东部各州的县议会“三会”团体组织其中的哪一个无比的;“三会”其中的哪一个直立支柱而病人地召集;对与把持使合作相互关系的人其中的哪一个停飞规则即时、整体的的宣布参加竞选;董事会下设的战术与装饰、工钱及爆发、审计和张贴使服役其中的哪一个进行其有或起功能和、病人;中西部及东部各州的县议会任务流畅其中的哪一个适合。

  (3)保障安全的生产

  强调是公司其中的哪一个应创办保障安全的生产规定一;其中的哪一个创办健全保障安全的生产监视办理规定,保障安全的办理机构其中的哪一个有明白的权利和责备;其中的哪一个明白保障安全的生产责备;其中的哪一个创制中长期保障安全的生产一块地;其中的哪一个创办健全保障安全的生产谈话规定;公司保障安全的生产应急预案其中的哪一个健全;责备奔跑与奖惩规定的病人性,保障安全的隐患考察其中的哪一个即时、精确。

  (4)心爱的机构、有或起功能和用发动机发动办理参谋的领土

  强调关怀了心爱的机构设计其中的哪一个学问;心爱的机构权责分派其中的哪一个有理;团体评价机构评价流畅其中的哪一个直立支柱;团体架构设计缺陷其中的哪一个能被即时找到;本能机能其中的哪一个穿插或缺乏等。

  (5)规定达到领土

  强调关怀了公司规定零碎其中的哪一个与国籍相互关系法规条例相冲;零碎编制广袤其中的哪一个有理;其中的哪一个有机关对公司零碎档达到起带头功能;零碎档使满意其中的哪一个具有机动性;公司及所属单位零碎发送其中的哪一个进行时限监视;零碎达到和清算的归因于审批流畅、病人等。。

  2.以第二位步。事情级线索评价参谋的的使满意

  (1)推销办理

  强调是评价公司的推销事情其中的哪一个、请购、审批、推销、验收、狂喜、严厉进行工钱等心爱的把持顺序;查问或推销一块地其中的哪一个有理?,忍住随机超期推销;涂其中的哪一个接球严格意义上的同意;供应国的选择其中的哪一个不妥;验收基准其中的哪一个为CLA;验收顺序基准化了吗;对要紧物质尽量使力价钱其中的哪一个尾随监控;推销支付复核其中的哪一个严厉?,支付总数把持其中的哪一个精确等。

  (2)经销办理

  强调评价公司的经销办理其中的哪一个、价钱创制、价钱审计、价钱进行、招标、传送、结算、收款、严厉进行客户办理等心爱的把持顺序;经销预算和一块地有理吗、归因于审批吗;经销固定价格、价钱清算和招标价钱其中的哪一个与公司的价钱推销定单分歧?;商品的经销价钱其中的哪一个不要严格意义上的的审察和同意?;招标是归因于的吗;分娩与和约相符吗;经销发票、经销和约、经销定单中使详细化的确定、度量衡标准、总量、价钱分歧吗?;应收票据信任其中的哪一个使详细化在应收票据信任非常日志中?,当在背离时,背离的使遭受有理吗;其中的哪一个时限反省票据的到期的条款;客户信誉评价其中的哪一个有理;配电盘办理其中的哪一个比照;其中的哪一个时限与客户委任牧师职账项科目等。

  (3)人零碎把持

  强调对公司人的有理性停止评价。;零碎开拓其中的哪一个适合心爱的把持要价?;归因于办理其中的哪一个严格意义上的;零碎运转、保养和保障安全的措施;其中的哪一个明白相互关系单位的有或起功能用发动机发动等。

  (4)资产办理

  强调关怀了公司在创制与资产参加战役流畅相互关系的办理顺序其中的哪一个合法合规且真实病人;公司伟大人物装饰方针决策其中的哪一个经过高露洁作出;货币资产的收付把持其中的哪一个严厉比照;大额资产补偿其中的哪一个适合T规则;财务审批其中的哪一个正式?;基金的日常办理其中的哪一个兴奋费;资产尾随办理其中的哪一个刺穿整个的事情参加战役?、不相容的有或起功能拆移和监视机制其中的哪一个病人?;财务海豹其中的哪一个由参谋的办理?,财务专用章、财务专用章其中的哪一个预留。

  (5)人工钱源办理

  强调是评价人工钱源办理零碎;其中的哪一个创制有理的人工钱源查问一块地;其中的哪一个创办职员准入和职员英语的一系列机制;职员日常就事办理其中的哪一个直立支柱、多样化和学问化,笔者能做完各式各样的人才对可持续发展的查问吗?;其中的哪一个已签字劳动和约和岗位秘密合同书;新职员在开端任务前其中的哪一个接球过行列?,技巧试场其中的哪一个合格;心爱的激发机制其中的哪一个无比的;收益分派机制其中的哪一个健全,其中的哪一个能告发公司红利与职员红利的接合的。

  (6)和约办理

  强调关怀和约办理零碎的支流其中的哪一个健全;和约的根本使满意其中的哪一个整体的?,细目是精确然而有大使有缺陷,它会心情公司的感情红利吗?;有专人办理各式各样的和约吗;和约其中的哪一个由归因于参谋的签字;和约专用章有特别管吗;和约的进行有记载吗;其中的哪一个创办和约台帐、和约文件等。

  四章。高风险关怀领土包孕:

  关怀以下高风险领土:团体架构RIS、三大风险、公司管理组织、规定达到RIS、保障安全的生产风险、推销办理风险、经销办理风险、人零碎把持RIS、基金办理风险、人工钱源办理风险。

  5.是你这么说的嘛!单位使清楚地被人理解评价广袤、事情和事情随着高风险领土使详细化了公司经纪办理的首要领土,有什么伟大人物未顾及吗

  □是 √否

  6.法定免去的在

  □是 √否

  第七章。等等阐明事项

  无

  (2)心爱的把持评价禀承及缺陷承认原则

  公司以企业心爱的把持基准零碎为根底,、企业心爱的把持与公司评价原则,团体使生效心爱的把持评价。

  1.我的详细承认基准中间有什么清算吗

  □是 √否

  董事会在的伟大人物缺陷、伟大人物和普通缺陷的承认要价,兼并公司方面、欲望特点、风险受优先偿还的权利和风险耐力,财务谈话心爱的把持与心爱的把持的分别,承认套装于,与今年分歧。

  2.以第二位步。财务谈话心爱的把持缺陷承认原则

  金融机构心爱的把持缺陷评价的定量基准:

  ■

  阐明:   

  财务心爱的把持缺陷评价的定性的基准:

  ■ 

  三。非财务代表心爱的把持缺陷承认原则

  评价非金融机构心爱的把持缺陷的定量基准:

  ■ 

  评价非金融机构心爱的把持缺陷的定性的基准:

  ■

  阐明:   

  (3)心爱的把持的缺陷承认与整改

  1.财务心爱的把持缺陷的承认与改正

  .伟大人物缺陷

  公司财务谈话心爱的把持其中的哪一个在伟大人物缺陷

  □是 √否

  .要紧缺陷

  公司财务心爱的把持其中的哪一个在伟大人物缺陷

  □是 √否

  .普通缺陷

  找到普通缺陷,心爱的把持和评价任务组团体了相互关系机关,并创制了详细的整改措施,相互关系机关停止可加工的整改。眼前已整个整改填写。

  是你这么说的嘛!整改后,心爱的把持评价谈话介绍人日,公司其中的哪一个在未填写整改的财务谈话心爱的把持伟大人物缺陷

  □是 √否

  是你这么说的嘛!整改后,心爱的把持评价谈话介绍人日,公司其中的哪一个在未填写整改的财务谈话心爱的把持要紧缺陷

  □是 √否

  2.非财务谈话心爱的把持缺陷肯定及整改制约

  .伟大人物缺陷

  谈话期内公司其中的哪一个找到非财务谈话心爱的把持伟大人物缺陷

  □是√否

  .要紧缺陷

  谈话期内公司其中的哪一个找到非财务谈话心爱的把持要紧缺陷

  □是 √否

  .普通缺陷

  找到普通缺陷,内控评价任务组团体相互关系机关停止了仔细商讨,并创制了详细的整改措施,并团体停止整改可加工的。

  1.公司层面

  无

  2.事情层面

  (1)经销办理领土

  谈话期内公司在经销办理领土在以下普通缺陷:

  [1] 未停飞应收票据信任的回收风险创办呼应的催款战略规定;

  [2] 对着干客户、配电盘的财务陈述、信誉陈述等要紧人的评价机制不无比的;

  [3] 对着干客户的退、交易品及素养处置把持流畅不无比的;

  [4] 未严厉比照《配电盘办理规定》编制《按月的配电盘营销陈述辨析表》、《配电盘力度评价表》等表格。

  到某种状态经销办理领土找到的进行缺陷,经与相互关系本能机能机关及分店沟通然后,指向式的相互关系公司、机关停止整改。。

  (2)推销事情领土

  谈话期内公司在推销事情领土在以下普通缺陷:

  [1]已验收存货后即时病倒的把持顺序有待最佳化;

  [2]退货办理规定不无比的;

  [3]供应国爆发不敷片面,如未合成的思索商业信誉制约、经纪制约等要紧表面标准;

  [4]未安排经过询证函等方法与供应国时限对账的机制。

  到某种状态推销事情领土找到的进行缺陷,经与相互关系本能机能机关及分店沟通然后,指向式的相互关系公司、机关停止整改。。

  (3)人零碎把持

  谈话期内,公司在以下普通性缺陷::

  [1]公司ERP零碎N的用发动机发动分派和进行基准。

  人零碎把持中找到的进行缺陷,与相互关系本能机能机关沟通后,已指向式的关系机关停止整改。。

  (4)装饰办理

  谈话期内,公司在以下普通性缺陷::

  (一)公司条例规则:。

  使生效装饰办理中找到的缺陷,与相互关系本能机能机关沟通后,已指向式的该机关授予改正。。

  (五)资产办理

  谈话期内,公司在以下普通性缺陷::

  [1]未编制资产背离辨析谈话。

  使生效基金办理中找到的缺陷,与相互关系本能机能机关沟通后,已指向式的关系机关停止整改。。

  (6)和约办理

  谈话期内,公司在以下普通性缺陷::

  [1]未严厉比照《和约进行监视与注销办理规定》要价编制和约进行制约统计表。

  使生效和约办理中找到的缺陷,经与相互关系本能机能机关及分店沟通然后,指向式的相互关系公司、机关停止整改。。

  (7)人工钱源办理

  谈话期内,本公司在以下普通缺陷::

  [1]未严厉比照要价编制年度行列预算。

  使生效人工钱源办理中找到的缺陷,经与相互关系本能机能机关及分店沟通然后,指向式的相互关系公司、机关停止整改。。

  是你这么说的嘛!整改后,心爱的把持评价谈话介绍人日,公司其中的哪一个找到非财务心爱的把持在伟大人物缺陷?

  □是 √否

  是你这么说的嘛!整改后,心爱的把持评价谈话介绍人日,公司其中的哪一个找到非财务心爱的把持在伟大人物缺陷?

  □是 √否

  四、与心爱的把持关系的等等要紧事项的阐明

  1.头年心爱的把持缺陷整改制约

  套装不套装

  2.以第二位步。今年心爱的把持运作及改善标的目的

  套装不套装

  三。等等要紧事项阐明

  套装不套装

  董事长(董事会归因于):脱利成

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